张家界企业申请境外投资备案的材料清单

张家界企业申请境外投资备案的材料清单

张家界企业申请境外投资备案的材料清单

张家界企业申请境外投资备案的材料清单

张家界企业申请境外投资备案，一般需要以下材料：

一、基础材料

1. 境外投资备案表

• 这是核心材料之一，需要详细、准确地填写境外投资的具体信息。包括投资主体（张家界企业自身）的基本情况，如企业名称、注册地址、法定代表人等；境外投资的基本信息，如投资路径、终目的境外企业的名称、注册地、经营范围等；投资规模，包括中方投资金额、投资比例等；资金结构，如资金来源（是自有资金、银行贷款还是其他融资方式）；项目情况，包括投资项目的主要内容、建设周期、预期收益等。

2. 营业执照副本复印件

• 用于证明企业是在张家界依法注册登记的合法经营主体，复印件要清晰，能明确显示企业的名称、经营范围、注册日期、法定代表人等关键信息。

3. 境外投资真实性承诺书

• 要求企业法定代表人签字并加盖企业公章。在承诺书中，企业要郑重声明所提交的所有境外投资备案材料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并且承诺境外投资行为符合国家法律法规和政策要求，会严格按照备案内容进行投资活动。

二、决策文件

1. 董事会决议或出资决议

• 企业需要提供内部决策机构（董事会或股东会）作出的关于境外投资的决议。决议内容应包括同意企业进行境外投资，明确投资金额、投资方式（如新设企业、并购现有企业等）、投资目的地等关键信息，并且要有参与决策人员的签字，以证明该决策是经过企业内部合法程序作出的。

三、财务资料

1. 境内企业资信证明

• 如银行存款证明、银行出具的企业信用报告等。银行存款证明要显示企业在一定时期内的资金余额，用于证明企业有足够的资金实力进行境外投资或有良好的资金信用基础。信用报告则可以反映企业的信用状况，包括是否按时偿还债务、有无逾期等情况，确保企业的财务状况良好，能够承担境外投资的风险。

四、新设境外企业所需材料

1. 境外公司章程

• 如果张家界企业是到境外新设企业，需要提供对外投资设立的企业章程。章程应包括境外企业的名称、注册地址、经营范围、股东构成、股权比例、注册资本、董事会和监事会的组成和职责、公司治理结构等基本内容，这是境外企业设立和运营的基本规则文件。

2. 可行性研究报告

• 内容涵盖项目概况，包括投资项目的名称、背景、目的等；企业基本情况，即张家界投资企业自身的实力、优势等；投资的必要性，如获取资源、开拓市场、技术引进等合理的商业目的；项目总投资，包括详细的投资预算；资金来源和资金构成，明确资金是来自企业自有资金、银行贷款还是其他渠道；人员培训及技术来源，对于涉及技术和人员的项目，要说明技术的引进方式和人员的培训计划；项目实施进度计划，如项目的筹备期、建设期、运营期的时间安排；项目经济收益和社会性效益分析，包括财务预测、对当地社会就业、经济发展等方面的影响。

3. 投资环境分析评价

• 包括对投资目的地国家或地区的宏观经济环境（如 GDP增长、通货膨胀率、汇率等）的分析；投资行业的选择，要说明选择该行业的理由，如市场需求、竞争状况等；投资环境选择的原因，例如当地的政策优惠、基础设施完善等；物价水平、劳动力、交通运输、市场规模、其他基础设施等方面的具体分析；后要进行总分核算与分析，综合评估投资环境的优势和风险。

五、并购境外企业所需材料

1. 境外并购事项前期报告表

• 企业需要按照要求填写该表格，内容包括并购双方企业的基本信息、并购目的、并购金额、支付方式、并购后企业的股权结构等。

2. 尽职调查报告

• 应由机构出具，主要包括主体合法性调查，核实被并购企业的注册、运营等是否合法合规；主要财产状况调查，如土地、房产、设备、知识产权等资产的情况；资信状况调查，了解被并购企业的信用记录、债务情况等；债权债务情况调查，明确被并购企业的所有债权债务，避免后续潜在的财务风险。

六、变更备案所需材料

1. 非实质性变更材料

• 若为非实质性变更（如投资主体名称变更、境外企业名称变更、出资币种变更、出资方式变更、投资路径变更等），需要提供变更后的《境外投资备案表》、营业执照复印件或附《工商变更核准单》、原《企业境外投资证书》、其他材料（如《境外中资企业（机构）报到登记表》回执联、境外投资业务情况、近期统计报表截图、视情提供变更后的境外注册文件等）。

2. 实质性变更材料

• 对于实质性变更（如增减资、股权变更、投资主体变更、行业变更、经营范围变更、终目的地变更等），除上述非实质性变更备案材料外，还需要提供境外投资真实性承诺书、相关董事会决议或出资决议、变更后的企业章程；增资扩大项目规模或开展新项目、终目的地变更的，还需要提供可行性研究报告、投资资金来源情况说明及资金证明、投资环境分析评价、委托大股东办理境外投资备案手续的意见书、外汇汇款凭证、其他材料（如境外风险管理制度、企业境外安全生产管理制度和应急预案等）